IATF16949认证审查要点 IATF16949认证文件审核清单

IATF16949认证审查要点

A.顾客相关文件：

1.审核顾客清单、顾客特殊要求清单、与顾客签订的合同/协议等文件。

2.检查合同或协议的评审记录，以及连续12个月的订单情况。

B.体系策划文件：

1.审核过程控制清单、过程矩阵图、过程关系图、风险控制方案等。

2.检查程序文件清单、手册、记录清单等是否齐全且符合IATF16949标准。

C.内部审核与管理评审：

1.审核内审方案、年度计划、审核计划、审核报告等文件。

2.管理评审计划、评审报告等文件也需进行审核，确保管理体系的持续改进。

D.绩效指标：审核连续12个月的绩效指标统计及趋势，包括业务计划中规定内容、质量目标、质量成本分析、过程指标等。

E.顾客反馈：

1.审核顾客抱怨/投诉/退货处理资料，如汇总表、登记表、8D报告/PPM指标及趋势、超额运费等。

2.检查顾客满意度评价资料。

F.环境与企业风险分析：

1.评估公司内外部环境因素，如SWOT分析（竞争对手、行业等）、宏观因素分析（政治、经济、文化等）、微观分析（行业、产品结构/定位、发展趋势等）。

2.审核企业风险分析，包括产品安全、生产安全、环保、财务、设计、制造、供应、行业等方面。

G.战略与计划：

1.检查公司战略、年度业务计划/经营计划的制订及统计情况，确保有连续12个月的统计结果。

H.生产与现场管理：

1.审核生产计划、生产工艺管理、生产过程控制、现场管理等环节。

2.检查交接班记录、生产动态记录（设备维修、模具/工装维修、刀具/工具更换、产品更换、物料更换等）。

3.评估区域划分、产品标识、现场整洁度等现场管理情况。

I.设备与工装管理：

1.审核设备台账、年度保养计划、保养记录、日常点检记录、维修记录等。

2.检查新设备或大修后的验收记录、设备履历等。

3.评估工装（包括工具、专用检具、模具、夹具、刀具等）的设计、采购、验收、日常管理、维修及标识情况。

J.质量管理：

1.审核新的原料或新零件的样品报告、常规采购产品的报检单和进货检验记录。

2.检查生产过程的质量监控记录、产品检验报告书、过程质量记录、成品检验记录等。

3.评估退货或顾客抱怨的处理情况，包括8D报告、变更通知单等。

K.技术与开发管理：

1.审核新品开发的APQP资料、所有汽车产品的PPAP资料。

2.检查过程验证记录、设计更改记录等。

3.评估技术文件管理情况，包括文件清单、归档记录、复印分发记录等。

L.市场营销与采购管理：

1.审核市场营销分析、顾客档案、合同管理、订单管理等情况。

2.检查供应商资料、供应商评价和管理记录等。

M.持续改进与风险管理：

1.评估企业是否建立了持续改进的机制，包括纠正/预防措施的验证记录、变更通知单等。

2.检查风险分析是否按照过程、事件进行，是否建立了风险等级并制定了预防措施。

IATF16949认证文件审核清单：

A.顾客相关文件：

1.顾客清单

2.顾客特殊要求清单

3.合同/协议及评审记录

4.订单记录

B.体系策划文件：

1.过程控制清单

2.过程矩阵图、关系图

3.风险控制方案

4.程序文件清单

5.手册、记录清单

C.内部审核与管理评审：

1.内审方案、年度计划、审核计划、审核报告

2.管理评审计划、评审报告、持续改进计划

D.绩效指标与顾客反馈：

1.绩效指标统计及趋势报告

2.顾客抱怨/投诉/退货处理资料

3.顾客满意度评价资料

5.环境与企业风险分析